香港SFC監(jiān)管查詢方法和步驟_SFC香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會

外匯監(jiān)管提示：據(jù)SFC官網(wǎng)資料查詢，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（簡稱SFC）監(jiān)管杠桿式外匯交易。一、機構(gòu)簡介機構(gòu)性質(zhì)：***機構(gòu)機構(gòu)介紹：證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會。...外匯監(jiān)管提示：據(jù)SFC官網(wǎng)資料查詢，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（簡稱“SFC”）監(jiān)管杠桿式外匯交易。一、機構(gòu)簡介

機構(gòu)性質(zhì)：***機構(gòu)

機構(gòu)介紹：證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（***）成立于?1989?年，是獨立的法定機構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管香港的證券及期貨市場的運作?！蹲C券及期貨條例》及附屬法例賦予***調(diào)查、糾正及紀(jì)律處分權(quán)力。***獨立于香港特別行政區(qū)***運作，經(jīng)費主要來自交易征費及牌照費用。***一直致力于維護香港證券及期貨市場的廉潔穩(wěn)健，保障投資者和業(yè)界的利益。

監(jiān)管職能

1.SFC的監(jiān)管對象

1）從事下列活動的經(jīng)紀(jì)行、投資顧問、基金經(jīng)理及中介人：證券交易，期貨合約交易，杠桿式外匯交易，就證券提供意見，就期貨合約提供意見，就機構(gòu)融資提供意見，提供自動化交易服務(wù)，提供證券保證金融資，提供資產(chǎn)管理，提供信貸評級服務(wù)；

2）投資產(chǎn)品；

3）上市公司；

4）香港交易及結(jié)算所有限公司（香港交易所）；

5）自動化交易服務(wù)提供者；

6）認(rèn)可股份登記機構(gòu)；

7）投資者賠償有限公司；

8）市場參與者（包括投資者）?

2.監(jiān)管措施

1）識別及評估風(fēng)險；

2）監(jiān)察或追蹤已確定的風(fēng)險；

3）保障市場的前瞻性措施；

4）打擊失當(dāng)行為及處理投資損失的制裁或補救措施

3.?工作范疇

（1）制定及執(zhí)行市場法規(guī)，包括調(diào)查違規(guī)個案及市場失當(dāng)行為；

（2）向進行受***規(guī)管的活動的中介人發(fā)牌及予以監(jiān)管；

（3）監(jiān)察交易所、結(jié)算所、股份登記機構(gòu)及另類交易平臺等市場營運機構(gòu)的運作，并協(xié)助優(yōu)化市場基礎(chǔ)建設(shè)；

（4）預(yù)先審批擬向公眾發(fā)售的投資產(chǎn)品及其銷售文件；

（5）監(jiān)督適用于公眾公司的收購合并規(guī)例，以及監(jiān)察香港聯(lián)合交易所有限公司規(guī)管上市事宜的表現(xiàn)；

（6）與本地及海外的監(jiān)管機構(gòu)合作并提供支援；及協(xié)助投資者了解市場運作、投資風(fēng)險及本身的權(quán)利和責(zé)任

***是香港負(fù)責(zé)監(jiān)管金融及投資領(lǐng)域的的四家金融監(jiān)管機構(gòu)之一。四家監(jiān)管機構(gòu)緊密合作，確保市場參與者秉持優(yōu)良操守，并遏止金融罪行及失當(dāng)行為。

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聯(lián)系方式

地址：證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會，香港皇后大道中2號，長江集團中心35樓

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二、牌照申請

1、申請要求

最低資本要求：70,000-1,300,000港幣

管理人適用性要求：

合資格成為主要人員的個人，必須身為其所隸屬的持牌法團的負(fù)責(zé)人員或是為已對其作出委任的注冊機構(gòu)的主管人員，并應(yīng)顯示其符合以下其中一項資格準(zhǔn)則：

?方案 1

(1) 在獲委任為主要人員前已擁有最少五年就聯(lián)交所主板及／或創(chuàng)業(yè)板上市的公司的機構(gòu)融資的經(jīng)驗；

(2) 在緊接其獲委任前五年內(nèi)，曾于至少兩宗已完成的聯(lián)交所主板及／或創(chuàng)業(yè)板首次公開招股交易中，在以保薦人的身份向上市申請人提供意見方面扮演重要的角色。

方案 2

(1) 在領(lǐng)導(dǎo)澳洲、英國或美國的首次公開招股交易中的盡職審查事宜具備豐富經(jīng)驗；

(2) 對于在澳洲、英國或美國上市公司的機構(gòu)融資事宜具備豐富經(jīng)驗；

(3) 在獲保薦人委任為主要人員前六個月內(nèi)，已完成有關(guān)道德操守、保薦人工作及規(guī)管在香港進行首次公開招股交易的法律及監(jiān)管規(guī)定的課程或特設(shè)考試；

(4) 隸屬一個擁有至少一名已依據(jù)上述方案 1 獲核淮為主要人員的保薦人。

?方案 3

(1) 在獲委任為主要人員前五年內(nèi)，曾于至少四宗已在香港完成的首次公開招股交易中積極及重要地參與盡職審查工作；

(2) 在獲委任為主要人員前，已擁有至少五年就聯(lián)交所主板及／或創(chuàng)業(yè)板上市的公司的機構(gòu)融資的經(jīng)驗；

(3) 在獲保薦人委任為主要人員前六個月內(nèi)，已通過有關(guān)道德操守、保薦人工作及規(guī)管在香港進行首次公開招股交易的法律及監(jiān)管規(guī)定的特設(shè)考試；

(4) 隸屬一個擁有至少一名已依據(jù)上述方案 1 獲核淮為主要人員的保薦人。

員工要求：/

實體辦公室要求:/

2、申請流程

1.如有意申請牌照或注冊，應(yīng)通過以下途徑向***遞交申請：

（1） 所有與個人相關(guān)的申請應(yīng)在***電子服務(wù)網(wǎng)站（https://portal.sfc.hk? ）提交。如果沒有服務(wù)網(wǎng)站帳戶，可自行注冊。***電子服務(wù)網(wǎng)站提供的信息有：用戶指南、網(wǎng)上示范、常見問題及實用指示。

（2）法團申請可在***電子服務(wù)網(wǎng)站提交或以紙質(zhì)表格提交。如個人大股東或負(fù)責(zé)人員的申請屬于法團申請的一部分，該申請可與法團申請以紙質(zhì)形式一并提交。

2. 如有意以紙質(zhì)形式遞交法團申請，可以于***網(wǎng)站〈牌照申請及具報表格〉一欄下載申請表格（pdf 格式）。有關(guān)各類申請的所需表格及補充文件，請同時參閱下文第 8.12.1 段。

3. 假如申請與持牌法團、注冊機構(gòu)或負(fù)責(zé)人員有關(guān)，申請人需在申請表格上聲明董事局已通過決議案，批淮該項申請；也可以是董事局已通過決議案，授權(quán)某委員會或人士負(fù)責(zé)批淮該項申請，而該委員會或人士批淮了該項申請。

4. 在遞交申請之前，請檢查清楚提交資料是否完整。

（1）回答申請表格及（倘適用）補充文件上的每條問題；

（2）提供全部所需證明文件（最好在***電子服務(wù)網(wǎng)站遞交電子文本）。如果是網(wǎng)上遞交，***批準(zhǔn)申請后，會發(fā)送電子信息，要求申請人繳付所需的申請費用。***電子服務(wù)網(wǎng)站提供網(wǎng)上繳費功能。如果是以紙質(zhì)形式遞交，請附上（連同申請文件）一張以“證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會＂為收款人、金額為有關(guān)申請費用（如下表所示）的支票。?

3、申請時長

臨時持牌代表的申請：7天

適用于普通持牌代表的申請：8周

負(fù)責(zé)人員的申請：10周

持牌法團的申請：15周

三、牌照費用

2019年3月25日，香港***SFC發(fā)布公告，對2019年4月1日至2021年3月31日申請牌照的機構(gòu)實行50%寬減的財政優(yōu)惠政策，2021年4月1日起恢復(fù)原有費用。牌照具體費用如下：

備注：

第3類：杠桿式外匯交易

第8類：證券保證金融資

四、牌照類型

1、牌照類型分類

第 1 類：證券交易

第 2 類：期貨合約交易

第 3 類：杠桿式外匯交易

第 4 類：就證券提供意見

第 5 類：就期貨合約提供意見

第 6 類：就機構(gòu)融資提供意見

第 7 類：提供自動化交易服務(wù)

第 8 類：提供證券保證金融資

第 9 類：提供資產(chǎn)管理

第 10 類：提供信貸評級服務(wù)

第11類︰?場外衍生工具產(chǎn)品交易或就場外衍生工具產(chǎn)品提供意見

第12類︰?為場外衍生工具交易提供客戶結(jié)算服務(wù)

2、各牌照詳情

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五、監(jiān)管細則六、監(jiān)管查詢

監(jiān)管查詢

監(jiān)管查詢流程

靠前步：進入香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會官網(wǎng)http://www.sfc.hk/，選擇“繁體”；

第二步：選擇“公司”，進入搜索；如下圖：

第三步：點擊按名稱或中央編號搜尋， 或者按受規(guī)管活動搜尋。

第四步：選擇“全部”，“中央編號搜尋”，然后輸入監(jiān)管號；或者用“名稱搜尋”，輸入公司名字（必須繁體）；

第四步：如果該公司是受香港***監(jiān)管的，我們就可以看到所對應(yīng)的公司的名字、發(fā)牌日期、受規(guī)管活動、生效日期、地址、網(wǎng)址等信息。反之，該公司就不是受香港***監(jiān)管的。

注：無牌公司列表查詢鏈接：http://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/all.html

中文無牌公司列表查詢鏈接：http://www.sfc.hk/web/TC/alert-list/chinese.html

七、監(jiān)管投訴

一、投訴方式及流程

1、對***持牌中介的行為或市場活動的投訴

可通過以下方式投訴：

·?填寫網(wǎng)上投訴表格，說明理由；

·?致函本會，地址是香港中環(huán)皇后大道中2號長江集團中心35樓；

·?電郵至complaint@sfc.hk；

·?傳真至2524 3718或致電2231 1222（選取所需語言后按4字），預(yù)約會面時間。

2、對非持牌公司或人士進行受規(guī)管活動的投訴

若涉及非持牌公司或人士進行受規(guī)管活動，請?zhí)顚懲对V無牌公司表格；

表格鏈接：https://www.sfc.hk/web/TC/files/ER/Complaint_webpage_TC_June_2020.pdf?

可在本會的持牌人及注冊機構(gòu)的公眾紀(jì)錄冊，查證某人或公司是否已向***領(lǐng)牌或注冊。

投訴中所提供的資料只會用于保障私隱政策聲明中所述的用途。除非法例允許或有所規(guī)定，在未經(jīng)當(dāng)事人的同意前，***不會將個人資料用于任何其他用途。

為確保投訴有效處理，請注意：

a. 提供全名及聯(lián)絡(luò)資料。

b. 提供投訴的人士或公司的全名。

c. 寫下投訴事宜的全部詳情。

d. 備齊所有相關(guān)文件，包括客戶協(xié)議書、成交單據(jù)、書信往來及推廣資料，或任何可幫助***評估投訴的資料，并按事件發(fā)生的時序排列所有資料。

e. 如以郵寄形式投訴，請附上所有相關(guān)文件的影印本。如提交網(wǎng)上表格，請另行以傳真或郵寄方式提交有關(guān)文件。如使用電郵，請在電子郵件中附上證明文件。

f .妥善保存所有文件的正本，以備不時之需。

?在***職權(quán)范圍內(nèi)的投訴，均由本會的投訴監(jiān)控委員會作初步審核。該委員會由本會多個部門的高級行政人員組成。在審核投訴時，***可能會聯(lián)絡(luò)被投訴對象（不論是人士或公司）。

投訴監(jiān)控委員會的著眼點是決定被投訴對象是否遵守***執(zhí)行的法規(guī)。該委員會將在***職權(quán)范圍內(nèi)的投訴分派給負(fù)責(zé)部門作進一步評估。該負(fù)責(zé)部門會跟進事件，并在完成審核后回復(fù)投訴人。

***不一定會就每宗涉及失當(dāng)行為的投訴展開正式調(diào)查。根據(jù)《證券及期貨條例》，***只會調(diào)查滿足最低的法定門檻的失當(dāng)行為。

假如投訴資料不足，***會決定不采取進一步行動，并通知投訴人。提交投訴后兩個星期內(nèi)，投訴人會收到初步回復(fù)。但是，***不回復(fù)匿名投訴。請注意，***受《證券及期貨條例》的保密條文所規(guī)限，不會告知投訴人取得了哪些資料。這些限制旨在確保投訴程序不會被濫用。如之后發(fā)現(xiàn)投訴欠缺事實依據(jù)的話，這些限制亦可保障被投訴的人士／公司的聲譽。

投訴聯(lián)系：2231 1222

二、爭端解決

1. ?機構(gòu)簡介：投資者賠償有限公司是是證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（香港***）的全資附屬公司。主要工作是接收、評核及裁定向賠償基金提出的索賠，向索賠人支付賠償金額，向違規(guī)的持牌中介機構(gòu)及認(rèn)可財務(wù)機構(gòu)追討賠償。這些機構(gòu)包括：

（1）獲得證券交易或期貨合約交易牌照或注冊的中介；

（2） 獲得證券保證金融資牌照的中介；

（3） 提供證券保證金融資的認(rèn)可財務(wù)機構(gòu)。

投資者賠償有限公司負(fù)責(zé)執(zhí)行《證券及期貨（職能的轉(zhuǎn)移－投資者賠償公司）令》所賦予的職能：賠償基金的管理；刊登通知，告知公眾可提交索賠；裁定索賠是否在規(guī)定的限期內(nèi)提交；接受已提交的索賠；就索賠作出裁定；要求交出紀(jì)錄；發(fā)出裁定通知；支付賠償及裁定賠償款項的支付次序。

2. 常見問答

（1）誰可以提出索賠？

一旦持牌中介或認(rèn)可財務(wù)機構(gòu)因為違規(guī)事項（涉及香港交易所買賣的產(chǎn)品）導(dǎo)致任何國家的投資者蒙受金錢損失，投資者賠償基金會支付投資者獲淮申索的賠償。

賠償基金旨在為散戶投資者提供保障。違責(zé)中介機構(gòu)的客戶，即在違規(guī)中介持有一個或多個證券或期貨帳戶，便可提出索賠。

不過，以下的投資者則不得向賠償基提出索賠：

a.?持牌法團；

b. 認(rèn)可財務(wù)機構(gòu)；

c. 認(rèn)可交易所、認(rèn)可控制人或認(rèn)可結(jié)算所；

d. 獲認(rèn)可的自動化交易服務(wù)提供者；

e. 獲授權(quán)的保險人；

f. 獲認(rèn)可集體投資計劃的經(jīng)理人或營辦人；

g. 違規(guī)中介機構(gòu)法團的相關(guān)法團；

h. 違規(guī)中介機構(gòu)法團中違反信托、虧空、欺詐或犯有不當(dāng)行為的雇員；

i. 特區(qū)***或海外***；

上述人、計劃或安排的受托人或保管人

（2）什么情況下可以提出索賠？

只要是因為中介的違規(guī)事項而導(dǎo)致投資受損，就可以提出索賠。

違規(guī)的定義參照《證券及期貨（投資者賠償－申索）規(guī)則》。違規(guī)中介，雇員或相關(guān)法團破產(chǎn)、清盤、或無償債能力，或違反信托、虧空、欺詐或犯有不當(dāng)行為。

違規(guī)中介必須是：

a. 獲得證券交易或期貨合約交易牌照或注冊的中介；

b. ?獲得證券保證金融資牌照的中介；

c. ?提供證券保證金融資的認(rèn)可財務(wù)機構(gòu)。

所有可以提供證券或期貨合約買賣的持牌證券行或者銀行，都加入了賠償基金。違規(guī)中介可以是機構(gòu)或者個人，例如是證券經(jīng)紀(jì)。

（3）需要遞交什么文件？

最初必須呈交違規(guī)中介提供或發(fā)出有關(guān)投資及帳戶狀況的文件副本。

這可以包括（但不局限于）以下文件：

a. 帳戶協(xié)議書

b. 帳戶月結(jié)單

c. 成交單據(jù)

d. 付款證明，例如是付款收據(jù)或銀行帳戶月結(jié)單

e. 存入證券收據(jù)

f. 不兌現(xiàn)支票

g. 香港***或護照，或者商業(yè)登記證

提供的證據(jù)越多，處理索賠也越容易。如果無法提供所需的文件，或者需要提供更多的資料，賠償基金會聯(lián)系索賠人，要求解釋有關(guān)事項或提交進一步資料。

因此，客戶應(yīng)妥善保存以上文件，以防萬一。

（4）在哪里找到索賠表格？

索賠表格、填寫表格樣本及有關(guān)規(guī)則可以從***網(wǎng)站下載；投資者賠償有限公司辦事處或***辦事處；相關(guān)通知指明的地點。

（5）在哪里遞交索賠表格？

必須填寫表格并簽名，附上必要的文件，遞交到索賠表格上指明的***辦公室或投資者賠償有限公司辦公室，或者相關(guān)通知指明的地點。

賠償基金不接受口述或網(wǎng)上遞交申索表格。

（6）索賠是否有時間限制？

賠償基金至少會在一份英文和中文報紙上刊登通知，告知公眾可提交索賠。必須通知規(guī)定的期限內(nèi)，通常是三個月，提出索賠。

如果沒有刊登通知，索賠人必須在首度察覺違規(guī)事項之后的六個月內(nèi)提出索賠。 賠償基金有權(quán)不接受在規(guī)定限期屆滿之后提出的索賠。

（7）索賠的費用是多少？

免費

（8）索賠評核需時多久及何時可獲賠償？

賠償基金會盡快處理，但是，裁定時間很大程度上取決于違規(guī)事項的復(fù)雜程度、所涉及的調(diào)查及法律程序。倘若索賠人未能提供完整，也會有延遲。作出裁定后，賠償基金將會在切實可行的范圍內(nèi)，盡快支付賠償款項。

（9）如何得知申索賠償?shù)慕Y(jié)果？

賠償基金的裁定有：應(yīng)該獲得賠償、不應(yīng)獲得賠償或只應(yīng)獲得部份賠償。賠償基金會盡快向索賠人發(fā)出裁定通知書。裁決通知書一般會郵寄至申索表格內(nèi)所填報的地址。倘若賠償申索被全數(shù)否決或被裁定只可獲得得部分賠償，賠償基金會讓索賠人有合理的陳詞機會。不獲賠償或只獲部分賠償?shù)睦碛桑鄷诓枚ㄍㄖ獣鴥?nèi)陳述。

如果已提交的資料其后如有任何變更，例如更改地址、聯(lián)絡(luò)電話號碼、或修改索償金額等，請盡快以書面形式通知賠償基金。

（10）是否可以提出上訴？

如果不滿意裁定的結(jié)果，可以再次向賠償基金遞交索賠。如果不滿意再次審核后的賠償金額，可以在更新裁定通知書送達后的21天內(nèi)向證券及期貨事務(wù)上訴審裁處提出上訴。

三、索賠處理時長與限額

《證券及期貨條例》就成立投資者賠償基金作出規(guī)定，以便向因在2003年4月1日或之后發(fā)生的持牌中介機構(gòu)或認(rèn)可財務(wù)機構(gòu)違責(zé)而蒙受金錢損失的投資者作出賠償?；鹩赏顿Y者賠償有限公司負(fù)責(zé)管理。該公司是一家獨立的公司，負(fù)責(zé)接收、評核及裁定向投資者賠償基金提出的申索，向申索人支付賠償金額，以及向違責(zé)的持牌中介機構(gòu)或認(rèn)可財務(wù)機構(gòu)追討賠償。

每名投資者就買賣證券及期貨合約的賠償上限分別為150,000元。至于聯(lián)名帳戶，每名帳戶持有人的最高賠償上限為150,000元。

四、聯(lián)系方式：(852) 2523 7382

五、相關(guān)鏈接：http://www.hkicc.org.hk/index.htm?

八、處罰實例

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九、常見問題

詳情請點擊此鏈接：http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/faqs/

十、相關(guān)鏈接

香港公司注冊查詢：http://www.icris.cr.gov.hk/csci/

錢家有道：http://sc.thechinfamily.hk/

金融***調(diào)解中心：http://www.fdrc.org.hk/

投資者賠償有限公司：http://www.hkicc.org.hk/

香港交易所：http://www.hkex.com.hk/chi/

國際***組織：http://www.iosco.org/

中國證券監(jiān)督管理委員會：http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/

其他金融機構(gòu)列表：http://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/quick-links/related-sites/other-financial-regulators.html